美国个股:摩根士丹利逾83件IPO案销售管理不周遭罚500万美元 / 5 years ago美国个股:摩根士丹利逾83件IPO案销售管理不周遭罚500万美元1 分钟阅读路透5月6日 - 美国金融业监管局周二对摩根士丹利 财富管理部门处以500万美元的罚款,因其在83件首次公开发行(IPO)案,包括Facebook 和Yelp 在内,在股票出售给散户客户方面有管理不周的问题。 金融业监管局表示,摩根士丹利从2012年2月16日至2013年5月1日缺乏适当的程序和训练,未能确保当销售人员在拉拢潜在投资者时能够将“表达认购意愿”(IOI)和“有条件出价”区别开来。 摩根士丹利既没有承认也没有否认这项指控。(完) (编译 戴素萍 审校 李婷仪)